在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？)简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

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　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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