零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友: #ff0000; line-height: 24px;'>不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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