科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为653谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还8户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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