科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(s巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思ù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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