在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人ng>雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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