科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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