昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于(yú)提升大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别)监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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