直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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