在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huán1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水g)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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