在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiā王菲是什么星座，王菲是什么星座的人ng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)王菲是什么星座，王菲是什么星座的人”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qi王菲是什么星座，王菲是什么星座的人ǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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