直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒuaj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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