昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿审(shěn)批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的(de)基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统通(tōng)信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明(míng)确(què)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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