零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn中国欠别国钱吗)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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