在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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