昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的(de)基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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