零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quà无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思n)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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