直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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