直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求利用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xì项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求n)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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