在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口line-height: 24px;'>兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口)风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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