金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发(fā)布联(lián)合公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公司(sī)（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其(qí)他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通参(cān)与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺(shùn)利(lì)，“北向互(hù)换通(tōng)”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心签署报(bào)价商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。 2016年是什么年

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完成内地银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申(shēn)请(qǐng)开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外(wài)投(tóu)资者提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额2016年是什么年度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市(shì)场方面的监管合作安排和联络(luò)协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范(fàn)和(hé)控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务规(guī)则和(hé)实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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