直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的ng>

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。