直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèAVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思i)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思