科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

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　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力g>*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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