金融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作。北(běi)向互换通下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向互(hù)换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金融开(kāi)放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中心（全国(guó)银(yín)行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市(shì)场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区(qū)的境外投资者可(kě)通过(guò)两(liǎng)地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市(shì)场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银(yín)行要求并完成内地(dì)银行(xíng)间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客(kè)利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗与人民银行认(rèn)可的(de)境外电子(zi)交易(yì)平(píng)台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针(zhēn)对双(shuāng)方清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具体安(ān)排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全(quán)了两地(dì)监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品市场方面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务规(guī)则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了(le)解(jiě)两地市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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