昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护(hù)证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务(wù)协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎(shèn)选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(z长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心hèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反(fǎn)本长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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