零外科鼻祖是谁？容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿外科鼻祖是谁？元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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