零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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