科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(z新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉ǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

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　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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