昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字)角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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