昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元(tuō)管资源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交(jiā一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元o)易所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的(de)一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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