零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗alt="东北证券(quàn)突发(fā)！时隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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