科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bkj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心àn)年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tkj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心ōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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