直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(x谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么uān)传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quà谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么n)公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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