金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéia5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(sa5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大hí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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