在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ国民党任公是指谁，任公指的是什么)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jī国民党任公是指谁，任公指的是什么n)的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年国民党任公是指谁，任公指的是什么9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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