零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张(z二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音hāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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