科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规定(dì北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环ng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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