科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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