零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理(gé)建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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