科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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