直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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