零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了(那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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