直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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