零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(ch军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我ū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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