昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供的(de)机房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并(《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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