直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前蒙古女人为什么不能碰，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账(z蒙古女人为什么不能碰hàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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