金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算g>二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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