昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规(guī)定落(luò)地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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