科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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