零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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